Prevención jurídica y programas de cumplimiento (compliance penal)

 

Ayudamos a empresas de todos los sectores a identificar riesgos penales y a construir sistemas internos de control que reduzcan su exposición a sanciones, escándalos o investigaciones.

 

Contamos con experiencia en la creación e implementación de manuales de prevención, códigos de ética, rutas de reporte interno, políticas frente a conflictos de interés, y capacitaciones jurídicas a equipos de trabajo.

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SAGRILAFT y PTEE: gestión del riesgo legal y reputacional

 

Desde 2020, muchas empresas están obligadas a implementar el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT (SAGRILAFT) y el Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE), según lineamientos de la Superintendencia de Sociedades.

 

En Marín Ortega estructuramos estos programas con enfoque práctico y adaptable a la realidad del cliente. Diagnosticamos, medimos, construimos, capacitamos y acompañamos. Buscamos proteger a la empresa de riesgos administrativos, penales e incluso reputacionales, cumpliendo con los estándares regulatorios sin perder de vista la operación real del negocio.

 

Entre nuestros servicios se incluyen:

 

• Diagnóstico de riesgos LA/FT y de corrupción

• Matrices de riesgo por áreas o unidades de negocio

• Capacitación a directivos, oficiales de cumplimiento y áreas clave

• Implementación de canales de denuncia y mecanismos de respuesta

• Redacción de políticas, manuales, códigos y controles internos

• Asesoría en respuesta a requerimientos de la Supersociedades (Informe 75, inspecciones, etc.)